“花生日记”降阶处罚，给到合规机会，迎来社交电商行业曙光
 

二、对层级问题要谨慎看待，综合解释，不能扩大适用

我国法律上所规定的传销，无论《刑法》上组织、领导传销活动罪，还是《禁止传销条例》行政处罚的传销行为，其构成要件均包含“层级”问题。即不仅指前述“人数增加”部分，还指形成了“三层级以上”。然而，哪种情况算是传销意义的层级，没有再明确的细则。

以前定性传销犯罪或传销行为，层级是指按组织、领导者要求形成了上下层关系，例如：甲下面有乙，乙下面有丙，丙下面有丁，之间有计酬就是构成了三个层级。

然而，现在所打击的传销行为，除了这种分层级的现象外，对于社交电商还是微商，参照原来传统销售烟、酒领域、及其它行业（例如保险公司）的省级代理商、市级代理商、区（县）级代理商，也算作层级，当作三级，加上公司就是四级对待。

如此，对于这种省、市、区代的销售模式视为传销行为上的“层级”，加上社交电商经营有依赖于一定的人气，自然而然，社交电商、微商就是“刀尖上跳舞了”，无可质疑。再加上，如果不问是否有消费者投诉，无论受害人报不报案，办案部门都可以主动立案侦查，不管报案人，抓了人再找，那么企业一夜之间就可能被查处和关门。

三、企业应主动做好合规，合规大过天

在前两年，和企业谈合规，可能没有人愿意听和相信它。但时至今日，社交电商的野蛮生长期已经过去，太多的民营企业家被查处之惨痛教训后，现在说出合规的话题，应该有人听了。

我们办理的诸多全国、也可谓全球最大的电商企业涉嫌犯罪的案件，事后，辩护律师去会见犯罪嫌疑人或被告人时，均见企业负责人事后深度感慨：如果能重新来过就好了，我会把企业全面整改；如果办案部门能给到企业的机会，我会邀请第三方律师事务所进驻合规；早能够认识你们就好了，之前就是法律意识淡薄；早知被查，当初就会脚步放慢一点、理想轻一点等等。

确实，如果企业当初发展脚步放慢一些，理想轻一点，稳健与合规经营，就不会有被查处那一天。如果，我们的办案部门更人性化一些，响应中央保护民营企业司法政府精神，给到真正想创业的民营企业一次改过、合规、重新再来的机会，相信对企业是万般恩德，对营商环境是好的培育，对市场和国家法治文明建设也是积极贡献。这样的案例很多，例如：广州“云某惠”消费返利案”、“有称为亚洲化妆品领域微商第一的“斑美拉”案”、线上和线下零售电商“人民通惠”案、山东某地查处的“康立”全球日用品公司案等。

无论时光能否倒流，社交电商、微商企业自己做好合规、稳健经营，大过天。企业尽到合规之义务，对自己、对消费者、对社会与国家均是最负责任的做法。

１.社交电商计酬依据来源于人数增加，还是来源经营业绩，需要合规。

前面，笔者已经有述，社交电商分销系统决定了商业模式离不开人员的数量。而法律上又不允许完全靠追求与依赖于人数的野蛮增长，这就需要艺术，需要专业。为防止电商经营“滑入”计酬依赖于人数增加，根据主、客观一致的原则，需要做好依据来源上的合规，防止走偏、及落入违法的陷阱。

２.企业长远、稳健运营，靠质量维系，而不全靠数量。

但凡企业出现问题，被有关办案机关盯上的，一是企业缺乏科学、合理的管理，公司决策缺乏有效监督；二是企业负责人抄走近道、过速企业发展，主观上不顾全企业大局和外围环境及法律政策变化，合规意识淡薄造成。当然，我国法律上2005年《禁止传销条例》已经偏向滞后，难跟上目前经济的发展步伐也是制度宏观原因之一。

企业要长远、规范和稳健运营，必须处理好社交电商、微商的现实和法律规定之间边界，寻找企业生存和法律允许的空间。我国已经颁布实施《电子商务法》（2019年1月1日实施），其内容基本是一部电商合规的法律，商务部《社交电商经营规范》已进入审核阶段，前不久行业细则《社交电商企业经营服务规范》已于2021年2月22日实施，均可以作为企业合规的重要参照依据。

社交电商在提供服务过程中，不仅是客户人数的增加，更需要在商品和服务质量、服务于消费者、服务于实体经济上下功夫。这两年我们团队（北京德恒广州律师所刑事专业团队）主持了多宗大型电商企业的刑事合规工作，去年主持广东“足某健”保健鞋业公司刑事合规工作，帮助企业完善有关规章制度，引导企业防止偏离、调整和规划企业经营与合规方案，均获得客户好评。

３.合规的大环境已经形成，企业应大胆合规建设。

近几年，国家的法治环境也在发生着深刻的变化。一些民营企业的查处，立法层面和最高司法机构也意识到法律上鼓励市场主体进行合规的必要性，尽最大程度人性化给到市场主体机会。深圳市作为经济特区总是先行先试，先是深圳市龙华区人民检察院于2020年4月印发《关于对涉民营经济刑事案件实行法益修复考察期的意见（试行）》；接着8月，宝安区人民检察院、司法局《企业刑事合规协作暂行办法》会签，对于诉中企业给到合规机会，聘请第三方监管下合规，经过评估通过评审的给予不起诉机会；之后9月，最高检在深圳召开探讨合规管理推进问题的会议。

昨天，还看到最高人民检察院张军检察长最近的讲话：2021年着重推进企业合规试点工作，要把合规承诺与挂案清理工作结合起来，给到涉案企业一个明确的整改方向等。

企业进行合规，一种是因被行政监管部门调查（或公安机关侦查，进入司法程序），为化解风险、寻求重生机会进行的合规，我们把它称之为“诉中合规”；二种是没有行政监管部门的调查，自己主动合规，我们称之为“诉前合规”。无论哪种合规，均最好聘请第三方的律师事务所、会计师事务所来完成较好。一方面是有第三方合规记录留痕，二方面是他人主持合规有力度且相对专业，三方面也是便于为寻找和建立与有关监管部门进行沟通、交流的渠道。